证券金融牌照

澳大利亚ASIC简介

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。

美国NFA牌照的简介

 美国NFA概述美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在1974年,美国国会批准成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC),同时还创立了一个自我监管的组织。在1981年9月22日,该组织被CFTC正式批准为 "registered futures association" ,并且在1982年开始运营。截止到2017年8月31日,NFA的注册会员已经多达3,801名。目前是美国乃至世界范围内广受认可的国家级期货协会。NFA为保障投资者的利益,不断的推出创新应用与有效的监管计划,在致力于维护衍生品市场的完整性与合规性上不留余力,起到了保护投资者与履行监管责任的重要意义。

塞浦路斯CySEC牌照简介

 塞浦路斯的金融服务监管机构是“塞浦路斯证券交易委员会”(CySEC)。由于成为欧盟成员国,塞浦路斯完全符合欧盟金融工具指令(IMFID)要求。塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第5条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。

英国FCA牌照简介

 英国金融行为管理局(FCA)成立于2013年4月1日,前身是英国金融服务管理局(FSA),1997年成立。英国FCA负责监管银行,保险以及投资事业,包括证券和期货。服务管理局(FSA)与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。

FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管。

香港MSO牌照简介

香港MSO牌照是金钱服务经营者的简称,香港金钱服务经营者牌照也称香港海关牌照,是由香港海关总署金钱服务监理科依据2012年拟定的《打击洗钱及资金筹集(金融机构)条例草案》制定并颁发的合规牌照,“经营者”是指在港经营货币兑换服务或汇款服务的个人或(企业)机构。这一牌照及其立法赋予监管机构适当的监管及执法权力和制定有关罚则,作为改善、加强适用于金融机构打击洗钱制度,使之与国际统一标准接轨,对于巩固香港作为国际金融中心地位有至为重要的作用。
 

瓦努阿图VFSC简介

 瓦努阿图共和国,位于南太平洋西部,属美拉尼西亚群岛,由83个岛屿(其中68个岛屿有人居住)组成。

瓦努阿图的金融服务是由瓦努阿图金融服务委员会监管(VFSC)。由于资金(或债券)要求相对较小,瓦努阿图是那些拥有有限资源的外汇经纪商优先选择地。

瓦努阿图提供了多种税收优惠政策以及低资本需求,这就使其成为了建立外汇公司的绝佳地点。

瓦努阿图有一个非常用户友好的法案,即《防止欺诈法案》,该法案允许个人或公司申请《证券交易商许可证》。

该许可证允许您购买,出售,交易股票,债券,期权等证券,并代表客户管理投资组合。

该许可对投资/基金管理机构(例如经纪公司,共同基金或对冲基金等)有用,这些机构可能有客户希望投资可能不允许的证券,或者必须遵守其居民管辖权的繁琐且昂贵的规定。此类投资可通过在瓦​​努阿图注册成立的实体来进行,该实体经许可可从事证券交易业务,从而合法地绕过这些限制。

每次新申请所需的最低资本可以低至VATU 5,000,000(50.000 USD),现在将支付给瓦努阿图金融服务委员会。

澳大利亚ASIC牌照的优势

1、完善的政府职能,独立管理金融市场

2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平

美国NFA牌照的优势

1、高性价比,低牌照申请与运营费用

2、无最低保证金要求
3、全球认可的最严格监管体系
4、非美国股东,无需支付美国税务

塞浦路斯CySEC主要优势

1、塞浦路斯监管是迈向欧盟的通行证

 
2、在塞浦路斯注册的公司可以在欧洲范围内作生意

英国FCA牌照的优势

1、FCA牌照时全球牌照领导者之一,在金融服务补偿计划下,拥有FCA牌照交易的经纪人被要求拥有85,000英镑的投资价值,FCA是含金量最高的外汇牌照,这也有利于他们的长期生存,并且可以吸引更多的客户。

2、FCA是英国的一个独立机构,专门管理金融服务行业,创立于金融服务和市场法案2000之下(FSMA)。FCA立志于建立一个高效,有序,公平的金融市场,包括四大目标:市场信心,金融稳定,保护消费者,减少金融犯罪。

3、在金融市场上,经常会有投资者因为风险意识的不足而蒙受损失,而FCA则要求金融公司必须要向客户阐述风险所在,同时,对于产品也会有审核和建议。

4、在监管的过程中,FCA可对经营行为失当的机构采取从公开谴责到关停整顿等各种处罚措施,还拥有打击金融犯罪的团队和刑事诉讼权。

5、FCA对投资者权益受损后的保障也是FCA监管的重要点。其通过引导的方式规定消费者投诉的具体流程。同时,金融机构必须定期上报和公开相关的投诉信息。

6、还有金融服务补偿计划(FSCS)来补偿投资者因金融服务公司违约或者经营不善带来的损失。FSCS是面向英国授权的金融服务公司客户的补偿计划,INFINOX也在此资金补偿计划之列。

香港MSO牌照的国际优势

稳定的声誉

英语是官方语言,也是主要的商业语言

外国的收入没有企业所得税

对利息,股息和使用费不征收预扣税

 没有要求维持当地的办公室

 没有要求香港居民雇员

 香港对外国投资没有限制,也没有外汇管制

伯利兹IFSC牌照简介

伯利兹是一个独立的国家,位于美洲中部,与墨西哥和瓜地马拉接壤。
从时间上讲,伯利兹外汇许可证可以在较短时间内取得。此外,伯利兹在金融服务领域享有良好声誉,并为国际银行和支付提供商所知。
并且伯利兹实施了专门针对外汇交易公司的许可证颁放立法,监管工作由伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)实施。
IFSC 也是加勒比海金融行动特别工作组(CFATF)的活跃成员,并赞同其核心原则,致力于消除洗钱和全球金融体系下的地区金融稳定。在期货市场监管方面和多方国家有所合作。
这个国家非常适合进行投资业务。民主税率允许在该辖区提供任何形式的经纪服务。以英国法律模式为基础的现代,高效的税收立法,可以说是全世界最忠诚的税收立法之一。还有一个专门的监管机构-伯利兹国际金融服务委员会,负责颁发许可证并定性管理该领域的服务提供。所有这些必然吸引那些寻求进行合法金融活动的商人。

VFSC牌照优势

1、公司成立20年内,瓦努阿图的外汇经纪公司将被免征在瓦努阿图境外产生的瓦努阿图本地所得税。

2、没有法律规定需要举行年度一般性会议。董事以及股东可以通过代理投票。会议可以在全球任何地方举行,因此不必在瓦努阿图。如果在瓦努阿图以外举行,会议可以通过电话或其他方式进行。

3、瓦努阿图不需要本地办公室,不需要本地工作人员,这是迄今为止市场上最快的可用法规。

4、申请周期快,2-3个月快速申请。

5、拥有法律保护客户更加信任。

澳大利亚ASIC牌照的申请要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

美国NFA牌照申请流程

1、任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统
2、提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案
3、提交完成NFA 年度调查问卷
4、支付申请费用
5、支付NFA CTA 及CPO 会员费

申请撒浦路斯CySEC牌照的费用

1、外滙行为公司注册 

2、公司商业计划 

3、 塞浦路斯监管

4、反洗钱及客户知悉 

5、做市商银行账号 

6、国际支付与信用支付

 

英国FCA牌照的类别

FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA Authorised)、全牌照(Authorised)、支付牌照、授权牌照(AR)四类

全牌照又可以划分为投资咨询牌照、STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。       

其中档次最高层的是MM牌照和STP牌照,接下来就是授权AR牌照,外汇平台交易商,具备这些不同等级的牌照后,就可以在FCA监管下具备开展外汇(保证金交易)业务的资质,客户在该平台交易更加具有保障和资金安全(客户在重大风险事件时享受FSCS资金补偿计划)。

香港MSO牌照申请对象

1、目前成为微信支付(WeChat Pay)或支付宝的香港代理商,持有MSO牌照(香港金钱服务经营者牌照)是必须条件之一。

2、对于这些出口电商,在海外的电商平台销售货款需要解决如何转帐回自己公司的香港或者国内银行户口的问题。通过申请MSO牌照,借助香港国际金融中心的优势,为国内跨境电商客户提供优质服务。

3、对于持牌企业来说,在香港持有MSO牌照,也能够利用香港国际外汇中心的优势,与不同银行或外汇经纪商合作获得更具竞争力的结算汇率,提高结算中的汇差收益。

4、游戏支付平台收取的玩家游戏充值、消费所带来的不同货币收入,如平台持有香港MSO牌照,则可以方便地处理外汇结算及代收代支款项的处理。

5、持有MSO牌照的客户,可申请在香港开立实体的找换店/兑换行,为游客、个人提供不同币种的兑换及汇款服务。

伯利兹IFSC牌照的优势

1、伯利兹外汇经纪公司来自伯利兹境外的收入部分可免除伯利兹当地所得税。

2、伯利兹倾向于不披露其银行或财政信息。

3、董事和股东的会议并不必须在伯利兹举行,也不要求召开年度股东大会。所有会议均可在伯利兹以外举行,以电话或其他电子方式举行。另外,董事和股东可以通过代理人进行投票。

4、对股东和董事的强制住所没有要求。

5、没有交换控制。

公司结构及保密性

结构:

只需一名股东 (也可以是法人,且无国籍或居住限制)

只需一名董事 (也可以是法人,且无国籍或居住限制)

反洗钱官员

 备选反洗钱官员

 

保密性:

有关受益所有人的细节——不属于公开记录的部分

有关股东的细节——不属于公开记录的部分

有关董事的细节——不属于公开记录的部分

 

澳大利亚ASIC企业经营范围要求

根据ASIC对受监管的实体机构有相应的经营范围要求,只有具有AFSL监管编号,且在ASIC规定的经营范围内从事金融业务的企业,才是符合ASIC监管要求的,否则则属于典型的超范围经营,ASIC有权对违反其监管规定,从事不符合监管的经营范围的企业将进行从重处罚,轻则吊销ASIC的监管编号,重则以司法手段处于法律责任,并对责任人进行行业禁入的处罚。

一家受监管的银行,比如中国银行澳洲分行,在不具备证券或保险资质的情况下,只能从事银行业务,如从事证券或者保险业务,则是超范围经营,将收到ASIC的严重处罚。
因此在中国市场上比较普通的是从事外汇交易商行为的澳洲金融机构,根据ASIC法规,受监管企业只有具有AFSL编号,且经营范围中具有外汇交易商资质的,才可以从事该类业务,否则属于超范围经营。由于外汇交易商在经营过程中承担较大的交易风险,且存在做市商MM和银行直通交易STP等不同交易模式,ASIC对其没有区分地监管行为,因此,ASIC将MM和STP交易模式不区分对待,也就造就了包括ASIC、英国FCA等监管机构对外汇交易商的一视同仁,在经营范围规定中不加以区分。而受监管企业有权根据自身发展状况选择合适的经营模式。因此ASIC从监管层面,会从更高的标准来要求企业,即企业只有具备了行业公认的最高级别的MM的资质,才可以从事外汇交易商行为,在此基础上,企业才可自主选择MM、STP或ECN等交易模式。

美国NFA的规则

1、期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

2、要求会员实行健全而公正的财务活动
3、要求准确的会计和交易报告
4、要求会员如有客户要求,要协商处理交易上的纠纷
5、有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开
6、对违规会员有权进行惩罚,惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款

塞浦路斯Cysec牌照申请流程

1、填写144-03-01号申请表

2、根据申请表格第二章,计算所需费用Step

3、递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会

4、CySEC审查申请,或传唤申请人(若有必要)

5、CySEC董事会决定是否授权

6、自申请提交日起, 6个月内回复决定

申请英国FCA牌照的行业

1、存款接受机构

2、在线交易商
3、投资机构或投资经理人
4、家庭理财顾问
5、保险行业
6、投资管理与投资维护机构
7、债权发行机构
8、期货交易机构
9、其他金融行业
 

申请MSO牌照所需材料

1、申请公司的注册证书(CI)原件

2、申请公司的商业登记证(BR)原件

3、申请公司董事以及股东的身份证或者护照清晰扫描件

4、申请公司董事以及股东的旅行证件(港澳通行证)清晰扫描件

5、申请公司的公司章程两份;

6、申请公司公司账户资料一份,能准确体现公司账户名称以及账户号码的。

7、公司业务说明书。
 

伯利兹IFSC牌照类别

第一类牌照:Formation or management of international business companies or other offshore companie  专业成立和管理国际商业公司和其它离岸公司的牌照。

第二类牌照:Trust formation and management of offshore trusts and provision of trustee services  专业成立和管理信托公司,离岸信托公司,以及提供信托服务的牌照。
第三类牌照:International asset protection and management  国际资产管理及保障服务的牌照。
第四类牌照:Money transmission services  汇款服务牌照。
第五类牌照:Payment processing services  支付服务牌照。
第六类牌照:Trading in foreign exchange  外汇交易商牌照。
第七类牌照:Trading in financial and commodity-based derivative instruments and other securities (e.g. futures, options, interest
ates, foreign exchange instruments, shares, stock, contracts for differences, etc.)  金融证券交易商牌照,从事大宗商品衍生品交易,
其它证券衍生品交易,包括期货,期权,利率,外汇,股权,合约价差等的交易。
第八类牌照:Money brokering  货币经纪商牌照。
第九类牌照:Money lending and pawning  贷款牌照。
第九类牌照:Money exchange  换汇牌照。
第十类牌照:Safe custody services 保管服务牌照。
第十一类牌照:Accounting services 财务服务牌照。
第十二类牌照:Brokerage, consultancy or advisory services in any of the above services  咨询、提供建议服务的牌照。

VFSC牌照申请资料

1、一家瓦努阿图公司的注册。

2、股东两个月内水电费账单公证件、无犯罪记录证明公证件、护照公证件。

3、公司3-5年内商业策划书。

4、与VFSC确认最终流程来取得牌照的相关收据。

5、以营业为目的开立账户。

澳大利亚ASIC牌照的监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

申请美国NFA所需资料

1、为每位负责人及关联人员提交8-R 表格

2、提交指纹卡
3、 满足专业能力的要求
4、 支付负责人及关联人员的申请费

塞浦路斯Cysec监管牌照的类别

 目前塞浦路斯经纪牌照也分两种,一种是只能做STP的牌照,另一种是可以STP也可以做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。

英国FCA牌照的申请条件

1、英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务
2、在英国当地有实际经营
3、 由专业人士组成的团队
4、一定的保征金

香港MSO牌照注意事项

一、牌照的有效期为两年。持牌人须在牌照期满前45日或之前递交续牌申请

二、如果未能成功申请牌照, 所缴费用不会获得退还

三、持牌人需向关长具报以下详情改变:

1.业务/法团名称的改变

2.金钱服务业务的性质的改变

3.主要(通讯)地址的改变

4.联络资料的改变

5.营业地址资料的改变

6.营业地址的电话及传真号码的改变

7.在营业地址经营的其他业务的资料的改变

8.住宅营业地址的占用人的改变

9.独资经营着/合伙人/董事/终拥有人的详情的改变

10.合伙人/董事/终拥有人的改变

11.独资经营着/合伙人/董事/终拥有人的适当人选身份的改变

12.用以经营金钱服务业务的银行账户的改变

四、停业要求

持牌人必须在停业日期前填写表格,将停业意向及停业日期知会关长

五、每三个月需要提交交易报告(网上提交)

IFSC牌照申请所需资料

1、个人简历

2、有效护照公证件副本
3、一份英文(或翻译成英文)的居住地址证明副本 (例如. 3个月内的水电费帐单)
4、专业信函/银行征信
5、一份大学毕业证书公证副本
6、已签署并公证的申请表格

申请所需文件

每一位收益所有人、股东、董事、授权签署人以及秘书都必须提供:

个人简历

有效护照公证件副本

股东/董事的第二个身份证

股东/董事无犯罪记录证明

一份居住地址证明 (例如. 不超过3个月的水电费帐单) ,

专业/银行推荐信

近期在银行账户上显示50,000美元的银行结算单

一份高等教育文凭复印件

证券和投资委员会--澳大利亚ASIC牌照

   ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。

  监管职能

  作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

  1、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

  2、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

  3、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。

  ASIC的监管对象

  1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

  2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

  3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

  4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

  5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

  ASIC对外汇市场的监管

  外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。

  根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

  ASIC实施的监管要求------智汇咨询

  1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

  2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

  3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

  4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

  5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

  6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

  7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

  除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。

  同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

  ASIC的常见编号

  (一)ACN

  ACN = Australian Company Number,此编号为9位数字,凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。

  (二)ABN

  ABN = Australian Business Number,此编号为11 位数字,即2位数+ACN编号,用于报税。

  (三)AFSL

  AFSL=Australian Financial Services Licence,也称为AFS Licence,意即金融服务牌照,此编号为6位数字,所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照。

  外汇交易商必备的AFS Licence金融服务牌照

  1、提供金融产品建议

  2、交易金融产品

  3、为金融产品做市

  4、经营一个注册过的金融业务

  5、提供托管或者存款服务

  凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC 申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言,仅仅在ASIC 进行公司的注册是远远不够的,还须获得AFSL牌照,具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。

  要查询某交易商是否受ASIC监管,仅需查询该公司是否持有AFSL牌照,凡是持有AFSL牌照的交易商,必定拥有ACN和ABN编号,反之则不然。

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推向全球-----加拿大FTR(MSB)牌照业务范围介绍

   加拿大金融监管(MSB)介绍 ---智汇咨询------

  加拿大MSB监管是货币交易和货币兑换服务类型企业,必须向央行进行申请并且进行备案监督,此类型公司同时还必须受加拿大财政部直属的金融交易和报告分析中心(FINTRAC)实时监控数据,并且对议会活动中心负责,以保证国家金融安全。

  在FINTRAC监督期间,重要的是要证明所需的文件已经到位,并且员工、代理人和所有被授权代表您行动的其他人都经过了良好的培训,并且能够有效地执行遵从性计划的所有元素。高级官员必须批准合规方案,合规官员必须具有执行合规方案要求的必要权力。

  您必须:任命一名合规官员,负责执行和监督合规方案;制定并应用最新的书面遵守政策和程序,并经高级官员批准;应用并记录风险评估,包括缓解措施和策略;为员工、代理人和其他被授权代表您行动的人制定并维护书面培训计划;每一年检查一次您的遵从性计划(政策和程序,风险评估和培训计划),以测试其有效性。-----智汇咨询-----

  作为一家货币货币交易兑换服务企业,您必须根据《犯罪所得(洗钱)和恐怖主义融资条例》(PCMLTFR)来核实某些活动和交易的客户身份。

  牌照申请完成后,可以在加拿大联邦政府官网金融监管分类网址上面进行查询。

  概述

  加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报单位,于 2000 年成立。

  它是一个独立机构,向财政部长汇报工作,对议会活动中心负责。总部位于渥太华。主要负责

  收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料,以保护加国的金融稳定及安全。类似于美

  国的 CFTC。

  FINTRAC 接受金融机构和中介机构主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相

  关资料,以保护加国的金融稳定及安全。

  职责

  一、FINTRAC致力于阻止洗钱和资助恐怖主义活动,同时确保个人信息的保护。通过以下方式履行职责:

  1.根据立法和法规,接收金融交易报告、关于洗钱和恐怖主义活动融资的自愿性信息披露。

  2.保护个人信息。

  3.确保报告机构遵守法律法规。

  4.建立与调查洗钱,恐怖主义活动融资和对加拿大安全的威胁有关的金融情报网

  5.研究和分析各种信息数据,分析洗钱和恐怖主义融资的趋势和模式。

  6.负责加拿大资金服务业务的注册。

  7.提高公众对洗钱和恐怖主义活动筹资的认识和了解。

  二、使命:通过发现和阻止洗钱和恐怖主义融资,为加拿大人的公共安全做出贡献,并帮助保护加拿大金融体系的完整性。

  三、愿景:成为金融情报研究的领导者

  1、加拿大货币金融服务公司经营范围

  A. Foreign exchange dealing

  外汇交易

  B. Cashing or selling money orders

  兑现或出售汇票

  C.Money transferring

  货币转移

  智汇咨询有限公司专业提供全球监管牌照信息的技术支持,包括:美国MSB牌照,加拿大MSB牌照,美国NFA牌照,爱沙尼亚MTR牌照,澳洲AUSTRAC牌照,澳大利亚ASIC牌照,英国FCA牌照,塞舌尔FSA牌照,新加坡MAS金融监管,开曼牌照,圣文森特牌照,瓦努阿图牌照,塞浦路斯CySec牌照,伯利兹IFSC牌照,新西兰FSP,马来西亚LFSA牌照FMA牌照,马来西亚LFSA牌照,香港金融牌照,香港MSO牌照,加拿大FintracMSB牌照,加拿大MSB牌照,加拿大FTR牌照等海外监管牌照专业申请方案,我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作,以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人,我们都有对应的解决方案。

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岛国牌照之王---塞舌尔 FSA 牌照

   了解塞舌尔监管法规与机构

  金融厅是外汇保证金业务的主要监管部门,跟我们中国实行分业管理不同,日本的金融监管实行的是混业监管,即由金融厅独家对银行业、证券业、保险业及非金融机构进行全面监管。

  监管机构特色

  塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心,以离岸金融业务为主,由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合,监管部门和私人部门的密切协作模式,24小时即可成立国际商业公司,快捷办理工作和居住签证等。法律允许的主要商业类型包括如下:

  塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA),其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管政府机构之一,FSA负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸金融等行业批准和监管业务。

  金融厅(Financial Services Agency)简称FSA。金融厅的设立是为确保日本金融系统的稳定,又同时是保护存款人、保单持有人、有价证券等投资者利益以及促进金融便利化为目的的。金融厅的标志是Financial Services Agency的首个字母FSA的组合,中央S的部分表示畅通的融资,淡蓝色代表了资金流动顺畅和机构的行政透明度。

  监管机构简介 智汇咨询--------

  1. 规划金融制度;

  2. 对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督;

  3. 设置金融产品的市场交易规则;

  4. 制定企业会计标准和其他债务相关的事项;

  5. 监督注册会计师、会计事务所;

  6. 面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关,以及参与到两国金融协议;

  7. 监察金融商品市场规则的遵守状况等。

  监管机构职责

  Financial Services Agency

  The Central Common Government Offices No. 7,

  3-2-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku, Tokyo, 100-8967 Japan

  E-mail:foreignpr@fsa.go.jp

  如何投诉

  打开http://www.fsa.go.jp/status/index.html点击金融机关情报

  点击执照、许可证、接受监管等信息一览

  点击“金融商品引取業者”(金融商品交易公司)进行查询,该文件有PDF和Excel两种格式,但内容是一样的,依据投资者的习惯进行选择查询。打开PDF版本的文件,您可以按住键盘的“Ctrl+F”键进行搜索,查询您要的外汇经纪商信息。

  如何查询

  对外汇保证金业务机构的监管,主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容主要包括以下几个方面:

  1、自有资本比率状况

  2、业务发展状况

  3、客户资金分离保管情况(相当于国内的第三方托管)

  4、市场风险

  5、上级交易商风险

  6、交易风险

  7、流动性风险

  智汇咨询公司的监管牌照业务范围:马来西亚外汇牌照 开曼监管牌照 新西兰数字货币牌照 蒙古国数字货币牌照 塞舌尔牌照 圣文森牌照 离岸金融牌照 FCA监管牌照 新加坡金融牌照 爱沙尼亚MTR 日本FSA金融监管 新回坡基金会 数字货币牌照 阿联酋FSRA牌照 塞浦路斯CySec牌照 圣文森特注册文本监管 VFSC瓦努阿图监管 虚拟币牌照 毛里求斯监管牌照 巴哈马监管牌照 阿联酋FSRA牌照 加拿大FintracMSB牌照。

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澳大利亚ASIC牌照申请细节

1、招聘公司员工,培训并且管理

2、责任经理作为牌照持牌人
3、公司服务式写字楼管理
4、澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
5、每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务,包括申请牌照时所需的审计报告,和日后每年税收报告,公司每年年检。

英国FCA的职责范围

1、FC的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。

2、FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。

3、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。

4、FCA要求授权单位公平对待客户以维持系统和运作,同时需要向FCA证明其平等地对待每一位客户。

5、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。

6、外部审计师必须独立审查账户和客户流动资金,并直接向FCA报告。