澳大利亚ASIC牌照

澳大利亚ASIC简介

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。

澳大利亚ASIC牌照的优势

1、完善的政府职能,独立管理金融市场

2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平

澳大利亚ASIC牌照的申请要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

澳大利亚ASIC企业经营范围要求

根据ASIC对受监管的实体机构有相应的经营范围要求,只有具有AFSL监管编号,且在ASIC规定的经营范围内从事金融业务的企业,才是符合ASIC监管要求的,否则则属于典型的超范围经营,ASIC有权对违反其监管规定,从事不符合监管的经营范围的企业将进行从重处罚,轻则吊销ASIC的监管编号,重则以司法手段处于法律责任,并对责任人进行行业禁入的处罚。

一家受监管的银行,比如中国银行澳洲分行,在不具备证券或保险资质的情况下,只能从事银行业务,如从事证券或者保险业务,则是超范围经营,将收到ASIC的严重处罚。
因此在中国市场上比较普通的是从事外汇交易商行为的澳洲金融机构,根据ASIC法规,受监管企业只有具有AFSL编号,且经营范围中具有外汇交易商资质的,才可以从事该类业务,否则属于超范围经营。由于外汇交易商在经营过程中承担较大的交易风险,且存在做市商MM和银行直通交易STP等不同交易模式,ASIC对其没有区分地监管行为,因此,ASIC将MM和STP交易模式不区分对待,也就造就了包括ASIC、英国FCA等监管机构对外汇交易商的一视同仁,在经营范围规定中不加以区分。而受监管企业有权根据自身发展状况选择合适的经营模式。因此ASIC从监管层面,会从更高的标准来要求企业,即企业只有具备了行业公认的最高级别的MM的资质,才可以从事外汇交易商行为,在此基础上,企业才可自主选择MM、STP或ECN等交易模式。

澳大利亚ASIC牌照的监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

澳大利亚ASIC牌照申请细节

1、招聘公司员工,培训并且管理

2、责任经理作为牌照持牌人
3、公司服务式写字楼管理
4、澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
5、每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务,包括申请牌照时所需的审计报告,和日后每年税收报告,公司每年年检。

联系方式:电话: +86 13312929199 邮箱:Info@nfafca.com
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